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美国1934年证券交易法[目录加节选]
世界法制报道LAW.ICXO.COM ( 日期:2007-04-03 09:10)
 

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第1条                 简称    6
第2条                 监管的必要性    6
第3条                 定义与适用    7
第3A条                 互换协议    22
第4条                 证券交易委员会    23
第4A条                 证券交易委员会的职能授权    24
第4B条                 向主席移交人事委派权    24
第4C条                 证券交易委员会管辖的履职和执业    24
第5条                 在未注册交易所进行的交易    25
第6条                 全国性证券交易所    25
第7条                 保证金要求    32
第8条                 对会员、经纪商和交易商借贷的限制    35
第9条                 禁止操纵证券价格    35
第10条                 操纵和欺诈手段    37
第10A条                 审计要求    37
第11条                 交易所会员、经纪商和交易商交易    40
第11A条                 全国证券市场系统;证券信息处理机构    42
第12条                 证券注册要求    46
第12A条                 视为根据本法第12条提交非上市交易特权之申请    52
第13条                 定期报告和其他报告    52
第14条                 代理委托书    59
第15条                 经纪商和交易商的注册与监管    64
第15A条                 注册证券协会    73
第15B条                 市政证券    78
第15C条                 政府证券经纪商和交易商    82
第15D条                 证券分析师与研究报告    89
第16条                 董事、高管人员和主要股东    90
第17条                 记录与报告    92
第17A条                 全国证券交易结算与交收系统    100
第17B条                 小额股票自动报价系统    105
第18条                 对误导性陈述的责任    106
第19条                 自律组织的注册、责任与监督    106
第20条                 控制人及违法协助、教唆者的责任    112
第20A条                 对内幕交易同期交易人的责任    113
第21条                 调查与诉讼    114
第21A条                 内幕交易的民事处罚    118
第21B条                 行政诉讼中的民事救济    120
第21C条                 制止程序    121
第21D条                 私人证券诉讼    122
第21E条                 前瞻性说明安全港的适用    128
第22条                 证券交易委员会听证会    130
第23条                 规则、条例和命令;年度报告    130
第24条                 信息的公开可得性    131
第25条                 法院对命令和规则的审查    132
第26条                 违法陈述    134
第27条                 违法与诉讼的管辖权    134
第27A条                 与私人诉因诉讼时效有关的特别规定    134
第28条                 对现有法律的影响    135
第29条                 合同的有效性    137
第30条                 外国证券交易所    138
第30A条                 禁止发行人进行的国外交易做法    138
第30B条                 禁止国内主体进行的国外交易做法    140
第30C条                 禁止发行人或国内主体之外的人进行的国外交易做法    143
第31条                 交易费    146
第32条                 处罚    148
第33条                 条款的可分割性    148
第34条                 生效日期    148
第35条                 财政拨款授权    149
第35A条                 对艾德加系统的要求    149
第36条                 一般豁免权    149


第1条  简称
       本法简称《1934年证券交易法》。
 
第2条  监管的必要性
       鉴于以下原因,在证券交易所和场外交易市场进行的证券交易通常涉及国家公共利益,因此须对这种交易以及与此相关的做法和事务(包括公司高管人员、董事和主要证券持有人进行的交易)进行监管与控制;须要求提供合适的报告;须消除对全国证券市场制度和全国证券交易结算与清算及相关证券和基金保障制度等机制存在的各种障碍并健全该机制;并须为这种监管和控制的合理完整、有效而规定各种必要的要求,以最终保护州际商业、国家信用和联邦税权,保护全国银行系统和联邦储备系统并使之更加有效,确保维护该等交易中的市场公平与诚实:
(1)   该等交易:(a)一般由公众大量进行,且大部分源自证券交易所和场外交易市场所在各州之外,及/或通过邮递或州际商业的方式进行;(b)构成州际商业流通的重要部分;(c)大部分涉及参与州际商业之发行人的证券;(d)涉及信用的使用,直接影响州际商业中的贸易、产业和运输融资,也直接影响州际商业规模,并影响国家信用。
(2)   该等交易中确定的要约报价一般在美国和国外散发,成为决定和确定证券买卖价格、证券所有权人和买、卖者应付美国及相关州某些税款以及银行贷款抵押品价值的依据。
(3)   该等证券交易所和市场上的证券价格通常容易受到操纵和控制,而该等价格的传播又往往导致过度投机,引起证券价格的突发、不合理波动,从而:(a)引发可用于州际商业中的贸易、运输和工业的信用额不合理的扩张和不合理的紧缩交替出现;(b)阻碍证券价值的恰当估价,并由此妨碍证券所有权人、买卖者应向美国及相关州缴纳的各项税款的公允计算;且(3)妨碍银行贷款抵押品的公允估值及/或阻碍国家银行系统和联邦储备系统的有效运行。
(4)   该等证券交易所和市场上证券价格的人为操纵、突发及不合理波动以及该等证券交易所和市场上的过度投机加快、加重并延长各种全国性紧急状态,从而导致大面积失业以及贸易、运输和工业混乱,加重州际商业的负担并对公共福利造成负面影响,而为应对该等紧急状态,联邦政府往往要付出巨大代价,乃至损及国家信用。
 
第3条  定义与适用
(a)   定义。本法中,除非上下文另有要求:
(1)   “交易所”指为将证券买卖双方汇集在一起或以其他方式就证券履行通常由一般所理解的证券交易所来履行的各项职能而构成、维持或提供一种市场或各种设施的任何法人、非法人组织、协会或团体,包括由该等交易所维持的市场和市场设施。
……

 

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